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深交所罕见问询券商半年报 东北证券股票质押业务首当其冲

2019-11-09 14:02:00来源:作者:匿名

日前,深交所对券商半年度报告进行了罕见的调查,东北证券质押业务成为关注焦点。

根据半年度报告,截至2019年6月30日,东北证券以自有资金作为融资人参与股票质押回购交易业务的首次回购交易金额为58.01亿元,同比增长11.43%。

深交所要求东北证券解释股票质押业务迄今为止的发展情况,包括但不限于业务规模、风险控制、现有项目的期限结构以及自有资金参与股票质押业务规模增加的原因。

同时,深交所要求东北证券用自有资金解释股票质押业务减值准备,包括但不限于会计政策、减值测试方法、重要假设、关键参数及其确定依据、测试结果、会计处理等信息,并结合同行业可比公司情况解释上述业务减值准备的充分性。

半年度报告还显示,重庆复兴门实业(集团)有限公司在东北证券“其他五大应收款”中约占2.1亿元,账龄超过3年,坏账计提比例为47.43%。应收山东玖龙海洋实业有限公司账款约1.59亿元,账龄不到2年,坏账计提比例为24.13%,主要是由于私人债务本息逾期所致。

深交所要求东北证券结合相关会计政策解释上述基金坏账准备的确定过程、依据和充分性。

此外,由于三板市场活动减少,东北证券根据《证券公司估值指引》,于2019年1月1日将最初以收盘价计量的三板市场股票调整为二级公允价值计量。

深交所要求东北证券解释持有三板市场成份股的情况,二级公允价值计量项目采用的具体估值方法(包括但不限于重要参数的定性和定量选择),以及估值方法变更后股票估值是否有显著差异。如果是,请解释其合理性。

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